En ISO 9001-checkliste er et redskab, en af mange i revisorens værktøjskasse, der bruges til at vurdere en organisations kvalitetsstyringssystem. Overvej en analogi, der sammenligner QMS med en snedkeres plan og revisoren til en byggeprojektør. Målet er at vurdere det arbejde, der udføres i forhold til, hvordan tegningen siger, at det skal gøres, og også i sammenligning med bygningskoderne - eller i dette tilfælde ISO 9001-kravene. Checklister skal være designet til at hjælpe med den vurdering, ikke at tilføje bureaukrati.
Dokumentation Review
En tjekliste kan udformes til at udføre en dokumentationsvurdering. Efter at have bekræftet, at organisationens dokumentkontrolprocedure som skrevet opfylder ISO 9001-kravene, skal du designe tjeklisten ved at trække specifikke punkter fra den procedure. Fokusér spørgsmålene om selve dokumentkontrollen, med kun et eller to spørgsmål, der opfylder ISO 9001-kravene, der er specifikke for processen, der revideres. Det er nok at spørge: "Hvilken ISO 9001-klausul (er) gælder for Process ABC?" og "Oplever Process ABC disse krav?" Det er ikke nødvendigt at omskrive hele standarden som spørgsmål på tjeklister.
Ledelsesansvar & Forpligtelse
En tjekliste kan konstrueres specifikt til en ledelsesrevision. Checklisten kan identificere hver klausul, der angiver et krav som et direkte ansvar for øverste ledelse og andre relevante elementer, såsom menneskelige ressourcer og infrastrukturplanlægning. Denne tjekliste kan i første omgang anvendes i et ledelsesinterview og derefter gennemføres gennem revisionsforløbet, da bevis er vurderet på tværs af organisationen.
Uddannelse og kompetence
En tjekliste kan bede revisorer om at huske universelt gældende krav, såsom uddannelse og kompetence. Når man følger et revisionsspor, der dækker andre klausuler, kan disse krav undertiden overses og kræve opfølgende aktiviteter, før revisionen kan lukkes. En tjekliste kan hjælpe med at sikre, at revisorer søger bevis for, at medarbejderne er kompetente til de job, de udfører på baggrund af uddannelse, træning, færdigheder og erfaring. Det er lige så vigtigt at bekræfte, at handlingsplaner udvikles og udføres for at sikre, at medarbejderne opnår de nødvendige kompetencer.
Outsourced Processes
Checkliste-emner skal dække outsourcede processer. Dette kan kombineres med de universelt anvendelige krav, der er nævnt ovenfor. Ordet "ude af syne, ude af sind" kan få både auditorer og revisorer til at glemme, at lagring af programmer A, B og C stadig er færdig på stedet, men for Program X er denne funktion nu udført af en tredjeparts logistikudbyder. ISO 9001 kræver specifikt, at outsourcede processer styres for at sikre, at de opfylder organisationens egne QMS-krav.
Overvågning og måling
Checklister skal adressere måleproces effektivitet og overvågning tendenser til at vurdere QMS evne. Foranstaltninger kan indeholde komplekse statistiske processtyringsdata eller kan være så enkelt som antallet af interne eller eksterne kundeklager. Checklister skal gøre det muligt for revisorer at identificere, hvilke målinger der er på plads, og hvilke tendenser disse målinger har vist siden den foregående revision. Checklister skal også minde revisorer for at søge bevis for, at der er taget skridt til at rette op på negative tendenser.
Tilføj værdi
Revisionschecklisterne bør tilføre værdi i stedet for at eksistere udelukkende for at opfylde et krav til intern revisionsproces. Det er vigtigere for en revisor at følge et revisionsspor, der præsenterer sig under revisionen, end at følge en tjekliste. Uerfarne revisorer kan miste synet af sådanne stier, når de stole for stærkt på tjeklister.
