En serie 7-licens giver dig mulighed for at placere handler på vegne af dine mæglere. Du kan ikke arbejde som mægler uden en. Et godkendt finansieringsselskab eller selvreguleret organisation (SRO) skal sponsorere dig for at tage serie 7-eksamen. Når du først bliver licensieret mægler, behøver du ikke tage eksamen igen. Men hvis opsagt, har du to år at ansætte hos en anden virksomhed.
Serie 7 eksamen
Finansinspektionsmyndigheden (FINRA) administrerer serie 7-eksamen, som er den vigtigste licens, der kræves for personer, der søger arbejde som værdipapirmæglere. Licensen giver dig mulighed for at placere handler af forskellige typer på vegne af mæglerkunder. Desuden giver bestået eksamen i serie 7 dig mulighed for at tage andre prøver udbudt af FINRA. Prøven består af 260 spørgsmål i to dele, hver tre timer lang.
Sponsorering
Du kan ikke bare betale gebyret for at tage serie 7 eksamen. Et finansielt selskab, der er medlem af FINRA eller en SRO, skal sponsorere dig for at tage serie 7-eksamen. Det firma, der sponsorerer dig, er typisk din arbejdsgiver. Når du bestået eksamen, og er licensieret mægler, kører serien 7-licensen hos dig. Med andre ord er licensen god, mens du arbejder inden for branchen. Derfor, hvis du forlader en virksomhed til at arbejde for en anden, er licensen stadig gyldig.
Frist
Din serie 7-licens er gyldig i to år efter opsigelsen. Inden for de to år, hvis du ikke finder beskæftigelse hos et finansielt firma, der er medlem af FINRA eller er en SRO, udløber din 7-licens. Skulle du finde beskæftigelse inden for toårsperioden, meddeler den nye virksomhed FINRA på dine vegne.
Andre eksamener
Serie 7 eksamen giver dig mulighed for at tage mange andre eksamener, der tilbydes af FINRA. Eksempelvis ser eksamen 63-eksamen, som normalt ledsager serien 7-licens, dig til at anmode om ordrer for selskabsskuld og værdipapirer.
