High net-worth folk og finansielle institutionelle investorer kræver registrerede investeringsrådgivere at styre og købe aktiver på aktiemarkedet. En RIA leverer forretningstjenester som en individuel operation, en del af et selskab eller i et partnerskab i sin stat eller i en anden, hvor hun driver virksomhed. Uanset om de arbejder inden for en virksomhed eller som en enkeltperson, skal en investeringsrådgiver registrere sig hos De Forenede Stater Securities and Exchange Commission eller med sine statslige regulerende myndigheder.
Elementer du skal bruge
-
Serie 65-eksamen: Uniform Investment Advisor Ex
-
Serie 66 eksamen: Uniform Combined State Law Exam
-
Form ADV del 1 og 2
-
Skema F Disclosure Document
-
Skriftlig Overvågningsprocedure
-
Fortrolighedspolitik
-
Etiske kodeks
-
Business Continuity Plan
Bestem det bedste sted, hvor din virksomhed skal være registreret. Forvent det samlede beløb af de aktiver, du planlægger at styre, når din virksomhed bliver godkendt, antallet af stater, hvor du vil have kunder, og hvis du planlægger at styre et registreret investeringsselskabs portefølje. Afhængigt af alle disse faktorer skal du enten anmode om registrering af en US Securities and Exchange-fritagelse eller en simpel registrering med den stat, hvor din virksomhed har planer om at holde virksomhedens vigtigste forretninger.
Tag Serie 65-undersøgelsen eller Serie 66-undersøgelsen. Du skal have bestået enten eksamen eller have en anerkendt faglig betegnelse som en certificeret finansiel planlægger, til at registrere dig hos statens regulatorer.
Filformular ADV del 1 elektronisk via investeringsrådgiverens registreringsbevis. Du skal udfylde denne formular til registrering.
Udfyld Form ADV Part 2 sammen med Schema F, da dine oplysningsdokumenter skal vises til potentielle kunder, der beskriver din virksomheds aktiviteter. Du skal også have en skriftlig tilsynsprocedure, en privatlivspolitik, et kodeks for etik dokument og en virksomheds kontinuitetsplan, der forklarer firmaets regler.
