Mægler-forhandler er værdipapirbranchen for et værdipapirmæglerfirma. Værdipapirindustrien er stærkt reguleret, og en ny mæglerforhandler skal registrere sig hos mindst tre agenturer og sørge for, at ledelsen får den nødvendige sikkerhedsstillelse på højt niveau. Det vil tage seks måneder eller længere at få alle de nødvendige godkendelser til at drive et mæglerfirma. Du kan fremskynde processen ved at udføre de fleste trin samtidig.
Etablere en virksomhedstilstedeværelse
Selv om oprettelse af et selskab synes at være et indlysende skridt, når der er tale om en ny mæglerforhandler, har virksomhedsstrukturen det muligt for virksomheden at starte den lovgivningsmæssige ansøgningsproces. Et børsmæglerfirma navngiver de officerer, der bliver mæglerne og giver det nye firma mulighed for at reservere sit navn hos Financial Industry Regulatory Authority, eller FINRA. Virksomheden skal indhente et regnskabssystem, der opfylder kravene i Securities and Exchange Commission og FINRA. Virksomheden skal også etablere en nettokapital - kontanter i banken - for at imødekomme kapitalkrav baseret på mæglerfirmaets forventede størrelse og forretningsområder.
Tilmelde Principals for Testing og Licensing
FINRA kræver, at en mæglerforhandler har mindst to registrerede direktører, der skal styre mæglerfirmaet. Registreringen kræver anvendelse på FINRA, fuldførelse af en baggrundskontrol og aflevering af en test, der dækker værdipapirbestemmelser, der gælder på mæglervirksomhedsniveau. Der er forskellige typer af hovedregistreringer, afhængigt af de værdipapirer, som firmaet vil tilbyde, og hovedpersonerne i et lille nyt mæglerforhandlerfirma kan muligvis få flere af de primære registreringer. For en foreslået lille mæglerforhandler kan reglen om to principer frafaldes, og virksomheden startede med en enkelt registreret leder. En anmodning om dispensation kan indgives hos FINRA, hvis de etablerede kriterier for en enkelt hovedstol er opfyldt.
Ansøg til Federal, State og Regulatory Organization Registration
Ejerne af et foreslået nyt mæglerfirma skal ansøge om at registrere sig hos SEC, FINRA og det finansielle reguleringsorgan for hver stat, hvor mæglerhandleren har et kontor. SEC kræver færdiggørelse af den omfattende formular BD, som kræver baggrundsinformation om direktørerne, andre ejere, finansielle støttemodtagere og foreslåede medarbejdere. Med den godkendte SEC-registrering gælder virksomheden for FINRA for medlemskab og med Securities Investors Protection Corporation at kunne levere den krævede SIPC-forsikring til kunder.
Etablere Clearing Firm Relationship
En mæglerforhandler bruger et clearingfirma til at behandle og håndtere de faktiske handler placeret af mæglerfirmaerne. Niveauet af tjenester, der leveres af clearingfirmaet, afhænger af den foreslåede størrelse af den nye mæglerforhandler og hvor meget af det arbejde, som det nye ledelsesteam ønsker at tage i hus, og hvor meget det går ud. Et lokalt mæglerfirma vil fokusere på at samle kunder og lave handler, og clearingfirmaet forlade ledelsen og ejerskabet til at forfølge disse mål.
